Что такое код идентификации юридических лиц LEI

Код идентификации юридических лиц LEI (Legal Entity Identifier) – это глобально уникальный идентификационный код, который применяется для идентификации правовых субъектов. Он был разработан Международным советом по координации рабочих групп регуляторов (LEI ROC) с целью улучшения прозрачности и стабильности мировых финансовых рынков.

Код LEI состоит из 20 символов, которые определяются на основе стандарта ISO 17442. Первые 4 символа являются глобальным префиксом, который идентифиц ирует организацию, выдавшую код. Следующие 2 символа – это код страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо. Далее следует уникальный идентификатор организации, состоящий из 12 символов. Последний символ – это контрольная цифра.

Код LEI является неотъемлемой частью системы финансового контроля и регулирования. Он позволяет упростить и улучшить международную отчетность по финансовым операциям. Код LEI используется для идентификации юридических лиц в ряде сфер, включая финансовые рынки, отчетность о доходах и налогообложении, а также в проведении сделок с ценными бумагами.

Что означает аббревиатура LEI?

Эта система кодов разработана с целью повышения прозрачности и стабильности финансовых рынков, а также обеспечения эффективной контролируемости и отслеживаемости финансовых сделок. Код LEI позволяет однозначно установить, кто именно является владельцем или контролером определенной юридической сущности.

Коды LEI присваиваются организациям по всему миру и доступны на публичном регистре, который поддерживается в соответствии с международными стандартами. Использование LEI обязательно для многих финансовых операций, включая торговлю ценными бумагами и деривативами, участие в фондовых рынках и др.

Зачем нужен код идентификации юридических лиц LEI?

Основная цель LEI заключается в установлении прозрачности и повышении доверия во всемирных финансовых рынках. Код LEI позволяет идентифицировать каждое юридическое лицо с точностью до его основных характеристик, таких как название, юридический адрес, статус юрисдикции и другие сведения. Это помогает упростить процессы отчетности, снижает риски и способствует принятию обоснованных инвестиционных решений.

Код LEI также улучшает систему регулирования финансовых рынков, так как позволяет идентифицировать связанные лица и мониторить их операции. Это особенно важно для участников рынка, таких как банки, брокеры и другие финансовые учреждения, которые должны соблюдать определенные стандарты безопасности и прозрачности.

Код LEI имеет международное признание и широко используется во всем мире. Многие страны и юрисдикции требуют от своих юридических лиц получить LEI для осуществления операций на финансовых рынках. Таким образом, код LEI стал неотъемлемой частью глобальной финансовой инфраструктуры и важным инструментом для повышения прозрачности и эффективности финансовых рынков.

Процесс получения кода идентификации юридических лиц LEI

Для получения кода идентификации юридических лиц LEI необходимо выполнить следующие шаги:

  1. Выбор аккредитованного агентства: Прежде всего необходимо выбрать аккредитованное агентство, которое занимается регистрацией и выдачей кодов LEI. Существуют специальные реестры аккредитованных агентств, где можно найти подходящий вариант.
  2. Заполнение заявки: Заявка должна содержать информацию о юридическом лице, включая его наименование, местонахождение, правовую форму и прочие сведения. Также могут потребоваться документы, подтверждающие эти сведения.
  3. Оплата услуг: Некоторые аккредитованные агентства могут взимать плату за свои услуги по регистрации и обслуживанию кодов LEI. Стоит уточнить эту информацию заранее.
  4. Проверка данных и регистрация: После получения заявки аккредитованное агентство проведет проверку предоставленных данных и выполнит процедуру регистрации в системе LEI.
  5. Выдача кода LEI: По завершении регистрации юридическому лицу будет выдан уникальный код LEI. Данный код можно использовать для идентификации и отслеживания всех сделок и транзакций.

Важно отметить, что код идентификации юридических лиц LEI является международным стандартом и может использоваться во всех странах, участвующих в системе LEI.

Роли и обязательства при использовании кода идентификации юридических лиц LEI

Роли

При использовании кода идентификации юридических лиц LEI взаимодействие между различными участниками рынка представляет собой сложную систему взаимодействия ролей. Существуют следующие основные роли:

1. Выдатели LEI

Выдатели LEI — это организации или организационные структуры, уполномоченные на регистрацию и выдачу кодов идентификации юридических лиц LEI. Они осуществляют проверку и подтверждение информации, предоставляемой юридическими лицами при запросе на получение LEI.

2. Пользователи LEI

Пользователи LEI — это участники рынка, которые используют коды идентификации юридических лиц LEI для различных целей. Они могут быть финансовыми учреждениями, регуляторами, правительственными организациями и другими участниками рынка.

3. Регистраторы LEI

Регистраторы LEI — это организации, аккредитованные выдателями LEI для обслуживания и поддержки участников рынка в получении и поддержке LEI.

Обязательства

Использование кода идентификации юридических лиц LEI сопряжено с определенными обязательствами для различных участников рынка:

1. Юридические лица

Юридические лица обязаны запросить и получить LEI для идентификации себя на рынке. Они также обязаны предоставлять точную и актуальную информацию о своей компании при подаче запроса на получение LEI и обновлять эту информацию при изменении существенных данных.

2. Выдатели LEI

Выдатели LEI обязаны проверять и подтверждать предоставленную юридическими лицами информацию при запросе на получение LEI. Они также обязаны обеспечивать точность и актуальность информации в своих реестрах LEI.

3. Пользователи LEI

Пользователи LEI обязаны использовать коды идентификации юридических лиц LEI для проверки и идентификации юридических лиц на рынке. Они также обязаны обновлять свои базы данных, основываясь на обновлениях информации, предоставленной выдателями LEI.

4. Регистраторы LEI

Регистраторы LEI обязаны обеспечивать доступ к LEI и техническую поддержку участникам рынка. Они должны предоставлять актуальную информацию об изменениях в реестре LEI и поддерживать свежие данные в своих системах.

Оцените статью